证监会修订发布《关于加强上市证券公司监管的规定》-凯发官网入口

本报记者袁新建 日前，证监会发布了修订后的《关于加强上市证券公司监管的规定》(以下简称《规定》)，并自发布之日起实施。

　　据了解，本次修订突出目标导向、问题导向，从优化发展理念、加强投资者保护、健全内控治理、完善信息披露等方面对《规定》做了修改完善。

　　具体来看，一是优化发展理念，统筹规范融资行为。要求上市证券公司端正经营理念，把功能性放在首要位置，聚焦主责主业，合理审慎融资，提高资金使用效率，把有限的资源更好配置在助力科技自立自强、促进经济高质量发展、服务居民财富管理等重点领域。

　　二是践行人民立场，提升投资者保护水平。要求上市证券公司履行好服务实体经济、做好资本市场“看门人”的根本职责，强化上市公司姓“公”的意识，把维护各类投资者特别是中小投资者合法权益作为重中之重，建立、健全投资者关系管理活动相关制度及程序，以积极、认真、专业态度回应投资者关切，切实提升投资者回报。

　　三是健全公司治理，强化内控合规管理。要求上市证券公司落实全面风险管理与全员合规管理要求，提升现代企业治理的有效性，强化内部制衡，建立股权结构清晰、组织架构精简、职责边界明确的公司治理架构，加强对各类境内外子公司的管控，进一步规范股东及实际控制人行为，完善人员管理，优化激励约束，纠治不当激励行为。

　　四是结合行业实践，完善信息披露要求。要求上市证券公司立足行业功能定位和风险特征，提高信息披露的针对性和有效性，及时披露净资本和流动性等核心风控指标和财务运营状况，确保公司运作更加透明，财务报表更加规范。

　　证监会表示，本次修订突出目标导向和问题导向，明确要求上市证券公司，以更鲜明的人民立场、更先进的发展理念、更严格的合规风控和更加规范、透明的信息披露，努力回归本源、做优做强。